Le gouvernement britannique a infligé une amende de 390 000 £ à une filiale d’Apple pour avoir enfreint les sanctions imposées à Moscou à travers des paiements effectués à une plateforme de streaming russe.
Apple Distribution International (ADI), basée en République d’Irlande, a donné instruction à une banque britannique non identifiée de réaliser deux paiements à une société détenue par une entité russe sous sanction.
Ces paiements, d’un montant total de plus de 635 000 £, ont été réalisés à destination du service de streaming Okko à partir d’un compte bancaire d’ADI situé au Royaume-Uni. ADI est responsable de la vente des produits Apple en Europe et au Moyen-Orient, notamment via l’App Store de l’entreprise.
L’amende a été imposée par l’Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI), le régulateur britannique des sanctions qui fait partie du Trésor.
« L’OFSI a appliqué une pénalité pécuniaire à ADI car il a été convaincu, par rapport à ces paiements, qu’ADI avait probablement enfreint les interdictions imposées par la législation sur les sanctions financières », a déclaré l’organisme de régulation.
Okko avait été acquis par Sberbank, la plus grande banque russe, en 2018, mais après l’invasion de l’Ukraine par la Russie en février 2022, il a été vendu à une société nommée JSC New Opportunities, qui a été placée sous sanctions par le gouvernement britannique en juin 2022. Les paiements à Okko ont été effectués en juin et juillet de cette même année.
Sberbank figurait parmi les premières entreprises russes ajoutées à la liste des sanctions du Royaume-Uni après l’invasion à grande échelle de l’Ukraine.
La Fondation for Defense of Democracies, un think tank américain, a affirmé que la vente d’Okko par Sberbank à une « entreprise obscure » était probablement une « tentative de protéger ces actifs des sanctions occidentales ». JSC New Opportunities a été créée en mars 2022.
L’OFSI a indiqué qu’ADI avait divulgué volontairement les paiements et que l’amende avait été imposée après des discussions de règlement. Il a précisé qu’ADI n’avait aucune raison de soupçonner que les paiements enfreindraient les sanctions.
« Bien qu’il y ait eu des articles de presse publiquement disponibles stipulant qu’Okko était entièrement détenu par une personne désignée, il n’y a aucune preuve qu’ADI était au courant de ces articles à l’époque ou que des prestataires tiers de diligence aient eu connaissance de cette information », a ajouté l’OFSI.
L’affaire souligne que des entreprises non britanniques peuvent être tenues pour responsables de violations de sanctions si elles utilisent des institutions financières britanniques pour effectuer des paiements. Ce cas rappelle aux entreprises qu’elles doivent disposer de cadres de diligence raisonnable robustes pour surveiller leur clientèle, et que le recours à des entreprises de filtrage de sanctions tierces présente des risques.
Un porte-parole d’Apple a déclaré : « Nous respectons les lois des pays où nous opérons et prenons très au sérieux la conformité aux sanctions. Après avoir identifié deux paiements à un développeur qui, quelques jours auparavant, était devenu affilié à une entité sanctionnée, nous avons rapidement et proactivement signalé notre découverte au gouvernement britannique. Nous travaillons en permanence à l’amélioration de nos protocoles de conformité déjà solides, qui sont conformes aux normes de l’industrie. »
Bon à Savoir
- L’impact des sanctions sur les entreprises étrangères utilisant des banques britanniques.
- Le rôle des régulateurs comme l’OFSI dans la surveillance des transactions financières.
- La nécessité pour les entreprises de mettre en place des mécanismes de diligence raisonnable.
- Les défis liés aux fusions et acquisitions dans un contexte de sanctions internationales.
- Comment les entreprises peuvent s’assurer de la conformité aux normes internationales.
Cette affaire met en lumière les ramifications complexes du respect des sanctions économiques et la nécessité d’une vigilance constante. À une époque où les interactions commerciales sont en constante évolution, il semble impératif pour les entreprises de se poser la question suivante : jusqu’où doit-on aller pour garantir une conformité impeccable tout en naviguant dans un paysage d’affaires international chaotique et en perpétuelle mutation ?